超清版 GB/T 44107-2024 风险管理 大科学装置 风险分类及控制措施

ICS03.120.01
CCS A 02
中华人民共和国国家标准
GB/T44107—2024
风险管理 大科学装置
风险分类及控制措施
Riskmanagement—Largescientificinstallations—
Riskclassificationandcontrolmeasures
2024-06-29发布2024-06-29实施
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会发布

目 次
前言………………………………………………………………………………………………………… Ⅲ
1 范围……………………………………………………………………………………………………… 1
2 规范性引用文件………………………………………………………………………………………… 1
3 术语和定义……………………………………………………………………………………………… 1
4 分类原则………………………………………………………………………………………………… 2
5 风险分类………………………………………………………………………………………………… 2
6 风险控制措施…………………………………………………………………………………………… 7
参考文献…………………………………………………………………………………………………… 16


前 言
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
请 注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国风险管理标准化技术委员会提出并归口。
本文件起草单位:中国科学院合肥物质科学研究院、中国科学院近代物理研究所、广州波奇亚标准
及检测技术有限公司、中国科学技术大学、陕西华达科技股份有限公司、广州标新科技有限公司、中国科
学院高能物理研究所、达刚控股集团股份有限公司、合肥中科离子医学技术装备有限公司、合肥市发展
和改革委员会、中国标准化研究院、中国核能电力股份有限公司、核电运行研究(上海)有限公司、西南交
通大学、华润生物医药有限公司、安徽海峰分析测试科技有限公司、山东建筑大学、山东省标准化研究
院、中国地质大学(北京)郑州研究院。
本文件主要起草人:宋云涛、邢以翔、张杰、张录卫、蔡振兵、张峰、葛锐、石剑、王文健、丁昊昊、全鲲鹏、
余芹、许应成、高晓红、陆小伟、王兆文、李亚、吴倩、陈永华、徐涵、朱术超、王思成、李俊、张薇、周祥山、
戴光玉、梁越娴、宁秀丽、杨沣江、刘亚平、岳文、佘丁顺。

1 范围
本文件确立了大科学装置风险管理的风险分类原则,规定了风险分类及风险控制措施。
本文件适用于开展大科学装置全生命周期风险管理相关活动。
2 规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件。
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
大科学装置 largescientificinstallation
通过较大规模投入和工程建设来完成,建成后经长期的稳定运行和持续的科学技术活动,实现重要
科学技术目标的大型设施。
3.2
风险 risk
不确定性对大科学装置全生命周期的不利影响。
[来源:GB/T23694—2013,2.1,有修改]
3.3
风险管理 riskmanagement
在大科学装置风险方面,指导和控制组织的协调活动。
[来源:GB/T23694—2013,3.1,有修改]
3.4
核心价值风险 corevaluerisk
在项目建设过程中因科学价值、技术发展等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。
3.5
社会风险 socialrisk
在项目建设过程中因政治因素、政策变动、经济情况、外部言论等因素引起的对项目结果偏离预期
的情形。
3.6
组织管理风险 organizationmanagementrisk
在项目建设过程中因项目管理、合作管理、国际交流、供应商管理等因素引起的对项目结果偏离预
期的情形。
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3.7
技术风险 technologyrisk
在项目建设过程中由于技术因素引起的对项目结果偏离预期的情形。
3.8
资金风险 fundingrisk
因资金融资策划、资金使用、资金落实、投资收益分析不足等因素引起的对项目结果偏离预期的
情形。
4 分类原则
4.1 科学性
根据不同大科学装置的建设意义和行业发展特性,以最基础的大科学装置的特征作为风险分析的
基础和依据,形成完整、科学合理的风险分类。
4.2 实用性
大科学装置风险分类具有实用性,可有效支撑大科学装置责任单位进行设计、建设和运维。
4.3 兼容性
与现有风险分类原则和方法保持一致,并考虑满足技术和业务发展变化的要求。
5 风险分类
5.1 核心价值风险
5.1.1 科学价值风险
引发科学价值风险的因素包括但不限于:
a) 科学目标定位前瞻性不够;
b) 项目解决挑战的紧迫性不足;
c) 未开展科技成果评估与经济效益、社会效益分析。
5.1.2 技术发展风险
引发技术发展风险的因素包括但不限于:
a) 基础数据不完整,不可靠;
b) 项目未能有效地动态追踪技术发展方向、科学价值的变动,致其先进性受到影响;
c) 正在开发的技术有可能不能达到预期的效果;
d) 存在不再支持该技术的可能性;
e) 存在跨系统的不兼容性(硬件/软件)。
5.2 社会风险
5.2.1 国际政治环境风险
引发国际政治环境风险的因素包括但不限于:
a) 变动的国际关系;
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b) 局部战争与动乱;
c) 利率变动;
d) 国际经济环境波动;
e) 贸易政策变动;
f) 通货膨胀等。
5.2.2 政策环境风险
引发政策环境风险的因素包括但不限于:
a) 各级政府发展策略调整,包括战略方针的调整、监管机构的近期或未来的担忧;
b) 法